Es propio mencionar que una entidad financiera requiere una operación administrativa importante, lo anterior para mantenerse institucional, regulatoria y operativamente en buen estado; es aquí, en la parte legal, regulatoria / normativa y de cumplimiento donde FC² coadyuva con sus clientes para por un lado trasmitirles nuestro KnowHow de manera inmediata, lo anterior con el fin de que la entidad empiece a operar profesionalmente desde un inicio con todos los aspectos normativos cubiertos y por otro lado ahorrándole recursos por contratación de personal especializado.
FC² profesional en Entidades Financieras
Hablando un poco de la Regulación, Cumplimiento y Normatividad de una Entidad Financiera, es que la misma habrá de cumplir y reportar sistemáticamente a las instituciones reguladoras, como son entre otras, la SHCP, CONDUSEF, CNBV, UIF, PROFECO según sea el caso, esto implica experiencia, conocimiento, sistemas especializados y personal capacitado para realizar estas funciones; al trabajar con nosotros, dichas actividades y personal quedan totalmente cubiertos, ya sea con personal nuestro trabajando dentro de la institución del cliente o de manera externa trabajando desde nuestras oficinas, todo depende de la necesidad y tamaño de la entidad.
Servicios
El objetivo de nuestro servicio se basa en que las entidades financieras se enfoquen en su Core Business, despreocupándose por el cumplimiento normativo/regulatorio, legal, contable y fiscal que requiere la institución; cabe mencionar que el resultado es la generación de grandes ahorros en la inversión de personal especializado.
Revisión de Contratos, Diseño de Productos Financieros, Revisión y/o Elaboración de Todos los Documentos Necesarios para la Instrumentación de Créditos, Factoraje Financiero o Arrendamiento Puro y Financiero.
Servicio de Contabilidad Especializado para Entidades Financieras.
Servicio Asesoría y Consultoría para el Correcto Cumplimiento y Tratamiento Fiscal en los Diferentes Tipos de Entidades Financieras
Asesoría en Prevención de Lavado de Dinero (PLD)
Asesoría y Consultoría para el Cumplimiento Normativo/Regulatorio con la CONDUSEF.
Asesoría y Consultoría para el Cumplimiento Normativo/Regulatorio con la CNBV.
Asesoría para la Constitución de Entidades Financieras (SOFOMES, Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero, SOFIPOS).
Cursos de Capacitación en Materia de PLD (Prevención de Lavado de Dinero).
Cursos y Talleres de Cumplimiento para con la CONDUSEF.
Asesoría en Manuales Operativos y de Cumplimiento.
Renovación de Dictamen Técnico.
Asesoría y Consultoría para la Operación y Cumplimiento con las Sociedades de Información Crediticia (Buró de Crédito, Círculo de Crédito).
Constitución y Administración de Fideicomisos de Garantía.
Ventajas
Acceso inmediato a personal especializado y capacitado para cubrir las necesidades de cumplimiento normativo / regulatorio de su empresa (KnowHow)
Ahorro significativo en contratación de personal.
Ideal tanto para empresas que comienzan, como para las que ya están en operación.
Ahorros en capacitación y cursos constantes.
Se maximizan los recursos de la entidad para destinarlos a su Core Business.
Se evitan multas y requerimientos de las autoridades por desconocimiento o falta en el cumplimiento regulatorio.